Beschikkingen Autoriteit Financiële Markten, 2013

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 mei 2013 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer J.A.P.L. van der Leest (de heer Van der Leest), omdat hij niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. Er is om informatie verzocht, omdat hij de zaakvoerder is van Trade4Profit bvba (nu InPro Group bvba), een Belgische vennootschap die vermoedelijk aan Nederlandse consumenten beleggingsdiensten heeft verleend, en/of nog steeds verleent, zonder de verplichte vergunning van de AFM.

Update 14 oktober 2013: Het besluit van de AFM is inmiddels definitief geworden en kan door belanghebbenden niet meer ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd.

De AFM maakt bekend dat zij een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in Saipem tijdelijk te verbieden. De AFM legt deze maatregel op omdat de koers van Saipem op een handelsplatform in één enkele handelsdag aanmerkelijk is gedaald ten opzichte van de slotkoers van de vorige handelsdag.

Genmed B.V. (Genmed) moet meer informatie geven aan beleggers die obligaties hebben gekocht of willen kopen. Daarnaast moet Genmed al verstrekte informatie rectificeren. Dat eist de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in een last onder dwangsom. De onderneming heeft niet binnen de gestelde termijn volledig hieraan voldaan en moet voor iedere dag dat ze niet volledig voldoet aan de last €4.000 betalen.

Duitse Investerings Maatschappij Holland B.V. (DIM Holland) moet meer informatie geven aan de consumenten die geld hebben geïnvesteerd in de obligaties van de onderneming. Doet DIM Holland dit niet binnen de gestelde termijn dan moet DIM Holland €4.000,- betalen voor iedere dag dat de informatie niet wordt verstrekt. Deze last onder dwangsom heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) aan DIM Holland op 11 april 2013 opgelegd.

Update 22 augustus 2013: Het besluit van de AFM is inmiddels definitief geworden en kan door belanghebbenden niet meer ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd.

Volgend op het persbericht van de minister van Financiën van 1 februari 2013 maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in de niet-onteigende obligaties van SNS Reaal N.V. en haar dochterondernemingen, waaronder SNS Bank N.V. en Reaal N.V. zal worden hervat.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 27 april 2009 een bestuurlijke boete van €24.000 opgelegd aan E-Proof B.V. (E-Proof). Deze voormalig financieel dienstverlener heeft in de periode van januari 2007 tot en met januari 2008 zonder wettelijk verplichte vergunning bemiddeld in hypothecair krediet. Door een uitspraak van een College van Beroep voor het bedrijfsleven van 11 februari 2013 is deze boete onaantastbaar geworden en kan deze worden gepubliceerd.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in Banco Popolare tijdelijk te verbieden.

De AFM maakt bekend dat zij een aanwijzing heeft gegeven om de handel in Xeikon N.V. te onderbreken.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 11 januari 2013 een last onder dwangsom opgelegd aan Bergheuvel B.V., omdat deze partij niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. Er is om informatie verzocht, omdat het vermoeden bestaat dat Bergheuvel B.V. financiële diensten heeft verleend, of nog steeds verleent, zonder de verplichte AFM-vergunning.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 29 mei 2013 een bestuurlijke boete van 100.000,- euro opgelegd aan Global Return B.V. (Global Return) omdat deze onderneming zonder een vergunning van de AFM beleggingsdiensten heeft verleend. Dit is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (Wft).

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 april 2013 een bestuurlijke boete van €6.000 opgelegd aan Commandeur B.V. (Commandeur), omdat zij geen adequaat beleid heeft gevoerd om een integere uitoefening van haar bedrijf te waarborgen. Dit is een overtreding van artikel 4:11, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft). Ook de feitelijk leidinggevende van Commandeur, de heer Mulder heeft een boete opgelegd gekregen van €6.000.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 10 december 2013 een bestuurlijke boete van €500 opgelegd aan de heer P. van Rijn. Hij heeft feitelijk leiding gegeven aan verboden colportage door Monetalis Financieel Advies B.V. (Monetalis) in de periode van 8 april 2009 tot 7 mei 2011.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 december 2012 een bestuurlijke boete van €25.000,- opgelegd aan Quotiënt Groep B.V. Deze kredietbemiddelaar heeft geen adequaat beleid gevoerd dat een integere uitoefening van zijn bedrijf waarborgt. Quotiënt Groep bracht consumenten in bijna alle gevallen voor kredietbemiddeling een vergoeding in rekening, die bestond uit bezoekkosten. Dat is verboden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 10 december 2013 een bestuurlijke boete van €30.000 opgelegd aan Monetalis Financieel Advies B.V. (Monetalis). De boete is opgelegd omdat Monetalis zich in de periode van 8 april 2009 tot 7 mei 2011 schuldig heeft gemaakt aan verboden colportage.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 18 november 2013 een last onder dwangsom opgelegd aan Ruyterborgh Investment N.V. Ruyterborgh Investment handelt tevens onder de naam Eurovest en Verenigd Europees Advies & Incassobureau. Ruyterborgh Investment voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.

Update 6 juni 2013: Het College van Beroep voor het bedrijfsleven heeft in zijn uitspraak van 7 mei 2013 de opgelegde boete rechtmatig bevonden. Met de uitspraak is het besluit van de AFM definitief geworden en kan het door belanghebbenden niet meer ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd.

De AFM maakt bekend dat zij een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in Banca Monte Paschi Siena tijdelijk te verbieden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 januari en 4 februari 2013 lasten onder dwangsom opgelegd aan drie financieel dienstverleners die het self-assessment voor 2012 niet hebben ingevuld. Deze financieel dienstverleners is verzocht om de vragenlijst binnen tien dagen in te vullen. Ze zijn volgens de wet verplicht om medewerking te verlenen aan dit informatieverzoek van de AFM.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in Mediolanum tijdelijk te verbieden.

Volgend op het persbericht van Xeikon N.V. van 8 januari 2013 maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Xeikon N.V. zal worden hervat.

De AFM maakt bekend dat zij een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in Intesa Sanpaolo tijdelijk te verbieden.

De Autoriteit Financiële Markten heeft van juli tot oktober gewaarschuwd voor acht (vermoedelijke) boiler rooms. Beleggers moeten niet ingaan op het aanbod van deze frauduleuze partijen.

De AFM maakt bekend dat zij een aanwijzing heeft gegeven om de handel in SNS Reaal N.V. en haar dochterondernemingen waaronder SNS Bank N.V. en Reaal N.V. op te schorten.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft een boete opgelegd aan de aanbieder van flitskrediet BA Finance en aan de twee bestuurders van die onderneming. Ze zijn beboet voor het zonder vergunning aanbieden van kortlopende kredieten (flitskrediet).

De AFM maakt bekend dat zij een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in Banca Carige tijdelijk te verbieden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij met onmiddellijke ingang een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in FINMECCANICA (IT0003856405) tijdelijk te verbieden.