Naar inhoud

Beschikkingen Autoriteit Financiële Markten

Zoek binnen deze data in WooGLe
ID: nl.zb000218.2k · JSON · CSV
jaar: 1998 2000 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

AFM legt last onder dwangsom op aan zaakvoerder Trade4Profit

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 mei 2013 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer J.A.P.L. van der Leest (de heer Van der Leest), omdat hij niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. Er is om informatie verzocht, omdat hij de zaakvoerder is van Trade4Profit bvba (nu InPro Group bvba), een Belgische vennootschap die vermoedelijk aan Nederlandse consumenten beleggingsdiensten heeft verleend, en/of nog steeds verleent, zonder de verplichte vergunning van de AFM.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM volgt CONSOB short sell maatregel inzake Saipem

De AFM maakt bekend dat zij een maatregel heeft genomen op basis van artikel 23 van de Europese Shortselling Verordening om short selling in Saipem tijdelijk te verbieden. De AFM legt deze maatregel op omdat de koers van Saipem op een handelsplatform in één enkele handelsdag aanmerkelijk is gedaald ten opzichte van de slotkoers van de vorige handelsdag.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM eist informatie voor beleggers over Genmed

Genmed B.V. (Genmed) moet meer informatie geven aan beleggers die obligaties hebben gekocht of willen kopen. Daarnaast moet Genmed al verstrekte informatie rectificeren. Dat eist de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in een last onder dwangsom. De onderneming heeft niet binnen de gestelde termijn volledig hieraan voldaan en moet voor iedere dag dat ze niet volledig voldoet aan de last €4.000 betalen.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM eist informatie voor consumenten over Duitse Investerings Maatschappij Holland B.V.

Duitse Investerings Maatschappij Holland B.V. (DIM Holland) moet meer informatie geven aan de consumenten die geld hebben geïnvesteerd in de obligaties van de onderneming. Doet DIM Holland dit niet binnen de gestelde termijn dan moet DIM Holland €4.000,- betalen voor iedere dag dat de informatie niet wordt verstrekt. Deze last onder dwangsom heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) aan DIM Holland op 11 april 2013 opgelegd.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM: Handel niet-onteigende obligaties SNS Reaal N.V. hervat

Volgend op het persbericht van de minister van Financiën van 1 februari 2013 maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in de niet-onteigende obligaties van SNS Reaal N.V. en haar dochterondernemingen, waaronder SNS Bank N.V. en Reaal N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op aan voormalig financieel dienstverlener E-Proof B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 27 april 2009 een bestuurlijke boete van €24.000 opgelegd aan E-Proof B.V. (E-Proof). Deze voormalig financieel dienstverlener heeft in de periode van januari 2007 tot en met januari 2008 zonder wettelijk verplichte vergunning bemiddeld in hypothecair krediet. Door een uitspraak van een College van Beroep voor het bedrijfsleven van 11 februari 2013 is deze boete onaantastbaar geworden en kan deze worden gepubliceerd.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Bergheuvel B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 11 januari 2013 een last onder dwangsom opgelegd aan Bergheuvel B.V., omdat deze partij niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. Er is om informatie verzocht, omdat het vermoeden bestaat dat Bergheuvel B.V. financiële diensten heeft verleend, of nog steeds verleent, zonder de verplichte AFM-vergunning.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Global Return

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 29 mei 2013 een bestuurlijke boete van 100.000,- euro opgelegd aan Global Return B.V. (Global Return) omdat deze onderneming zonder een vergunning van de AFM beleggingsdiensten heeft verleend. Dit is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (Wft).
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt Commandeur boete op voor bewuste samenwerking met illegaal en onjuiste informatieverstrekking aan de toezichthouder en derden

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 april 2013 een bestuurlijke boete van €6.000 opgelegd aan Commandeur B.V. (Commandeur), omdat zij geen adequaat beleid heeft gevoerd om een integere uitoefening van haar bedrijf te waarborgen. Dit is een overtreding van artikel 4:11, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft). Ook de feitelijk leidinggevende van Commandeur, de heer Mulder heeft een boete opgelegd gekregen van €6.000.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Boete Quotiënt Groep voor beleid om verboden vergoeding voor kredietbemiddeling in rekening te brengen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 december 2012 een bestuurlijke boete van €25.000,- opgelegd aan Quotiënt Groep B.V. Deze kredietbemiddelaar heeft geen adequaat beleid gevoerd dat een integere uitoefening van zijn bedrijf waarborgt. Quotiënt Groep bracht consumenten in bijna alle gevallen voor kredietbemiddeling een vergoeding in rekening, die bestond uit bezoekkosten. Dat is verboden.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt bestuurlijke boete op aan Monetalis Financieel Advies B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 10 december 2013 een bestuurlijke boete van €30.000 opgelegd aan Monetalis Financieel Advies B.V. (Monetalis). De boete is opgelegd omdat Monetalis zich in de periode van 8 april 2009 tot 7 mei 2011 schuldig heeft gemaakt aan verboden colportage.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Ruyterborgh Investment N.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 18 november 2013 een last onder dwangsom opgelegd aan Ruyterborgh Investment N.V. Ruyterborgh Investment handelt tevens onder de naam Eurovest en Verenigd Europees Advies & Incassobureau. Ruyterborgh Investment voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt lasten onder dwangsom op voor niet invullen self-assessment

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 januari en 4 februari 2013 lasten onder dwangsom opgelegd aan drie financieel dienstverleners die het self-assessment voor 2012 niet hebben ingevuld. Deze financieel dienstverleners is verzocht om de vragenlijst binnen tien dagen in te vullen. Ze zijn volgens de wet verplicht om medewerking te verlenen aan dit informatieverzoek van de AFM.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM: Handel Xeikon N.V. hervat

Volgend op het persbericht van Xeikon N.V. van 8 januari 2013 maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Xeikon N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2013 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

Boete voor de heer Kooij voor feitelijk leidinggeven aan overtreding Ontwikkeling Vastgoed Nederland

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft een bestuurlijke boete van €120.000 opgelegd aan de heer S.R. Kooij. Hij heeft van 1 juni 2010 tot 23 november 2010 feitelijk leidinggegeven aan het illegaal aanbieden van beleggingsobjecten door Ontwikkeling Vastgoed Nederland B.V. (OVN). Deze onderneming heeft percelen grond aangeboden aan consumenten, waarbij werd gespeculeerd op een waardevermeerdering door een bestemmingswijziging.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Cage Capital B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 5 november 2014 een last onder dwangsom opgelegd aan Cage Capital B.V. Deze onderneming voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM. De toezichthouder heeft de gevraagde informatie nodig om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM: Handel Bever Holding N.V. hervat

Volgend op het persbericht van Bever Holding N.V. van 7 oktober 2014 (11:45 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Bever Holding N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt een bestuurlijke boete op voor het niet melden van een verdenking door de politie

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 juni 2010 een bestuurlijke boete van €1.000 opgelegd aan een financieeldienstverlener, hierna ´de overtreder´. De overtreder is sinds 2008 actief als adviseur en bemiddelaar in verschillende financiële producten. De bestuurlijke boete is opgelegd omdat de overtreder heeft verzuimd te melden aan de AFM dat één van haar beleidsbepalers door de politie is gehoord als verdachte.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt een boete op aan Homburg Capital B.V. voor een niet duidelijke televisiereclame

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 september 2011 een bestuurlijke boete van € 62.500,- opgelegd aan Homburg Capital B.V. (Homburg; thans Veninda Beleggings Maatschappij B.V.) voor een niet duidelijke televisiereclame in het kader van de Homburg Stoneridge obligatie. Dit is een overtreding van artikel 4:19, tweede lid van de Wet op het financieel toezicht (Wft).
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt eigenaar Ener2Save last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 3 februari 2014 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer M. van der Gulik. Hij handelt onder de naam Ener2Save. De heer Van der Gulik voldoet niet volledig aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM waarschuwt voor zes nieuwe boiler rooms

Beleggers moeten oppassen voor zes nieuwe (vermoedelijke) boiler rooms, waarvoor de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in het tweede kwartaal van dit jaar heeft gewaarschuwd. Beleggers moeten niet ingaan op het aanbod van deze frauduleuze partijen.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op aan ABN AMRO voor onvoldoende bijhouden van gegevens door Fortis over dienstverlening aan Vestia

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 augustus 2014 een bestuurlijke boete van €3 miljoen opgelegd aan ABN AMRO Bank N.V. (ABN AMRO). Medio 2010 is Fortis Bank (Nederland) N.V. (Fortis) opgegaan in ABN AMRO. Fortis heeft aan de woningcorporatie Vestia diensten verleend met betrekking tot het afsluiten van transacties inzake rentederivaten. Over die dienstverlening zijn onvoldoende gegevens bijgehouden om toezicht door de AFM mogelijk te maken. Daarmee heeft ABN AMRO – als rechtsopvolger van Fortis – artikel 35, eerste lid, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen (BGfo) overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt Staal Participaties last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 24 april 2014 een last onder dwangsom opgelegd aan Staal Participaties N.V. (Staal Participaties). Deze onderneming handelt ook onder de naam Staal Vastgoed Participaties. Ze voldoet onvoldoende aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Ferratum voor aanbieden van flitskrediet zonder vergunning

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 18 november 2013 een bestuurlijke boete van €300.000 opgelegd aan Ferratum Netherlands B.V. De boete is opgelegd, omdat Ferratum van 25 mei 2011 tot en met 11 december 2012 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over de daartoe benodigde vergunning. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft).
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM: Handel Beter Bed N.V. hervat

Volgend op het persbericht van Beter Bed N.V. op 11 november 2014 (11:14 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Beter Bed N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Friendly Finance voor aanbieden van flitskrediet zonder vergunning

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 juli 2013 een bestuurlijke boete van € 2 miljoen opgelegd aan Technicolor Dreamcoat B.V., voorheen genaamd Friendly Finance B.V. De boete is opgelegd, omdat Friendly Finance van 10 juni 2011 tot en met 2 mei 2012 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over de daartoe benodigde vergunning. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft).
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Boete voor flitskredietaanbieder Beautiful Day

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 3 september 2014 een bestuurlijke boete van €300.000 opgelegd aan Beautiful Day B.V. De boete is opgelegd omdat Beautiful Day in de periode van mei 2012 tot en met augustus 2013 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft).
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM eist informatie voor consumenten van Centaurus Investments

Centaurus Investments B.V. (Centaurus) moet meer informatie verstrekken aan consumenten die geld hebben geïnvesteerd in haar obligatieleningen. Dat eist de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in een last onder dwangsom, die op 24 september 2014 is opgelegd. Als Centaurus dit niet binnen de gestelde termijn doet, moet de onderneming €5.000 betalen voor iedere dag dat de informatie niet wordt verstrekt, tot een maximum van €50.000.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt aan de heer Ultee boetes op voor marktmanipulatie

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 7 juli 2014 twee bestuurlijke boetes van ieder €5.000 opgelegd aan de heer B.C. Ultee te Alphen-Chaam, omdat hij op verschillende manieren de koers van participaties in een beleggingsfonds heeft gemanipuleerd. Daarmee heeft hij artikel 5:58, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

CBb vernietigt boete overkreditering

Het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) heeft in hoger beroep een boete van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) van € 24.000 vernietigd. De boete was in 2010 opgelegd aan Mercedes-Benz Financial Services B.V. (Mercedes-Benz). Volgens de AFM was het beleid van Mercedes-Benz bij het aanbieden van consumptief krediet niet genoeg gericht op het voorkomen van overkreditering.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt lasten onder dwangsom op voor niet invullen Self Assessment

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 januari 2014 en 14 maart 2014 lasten onder dwangsom opgelegd aan twaalf financiële dienstverleners die het Self Assessment 2013 niet hebben ingevuld. De AFM heeft deze dienstverleners herhaaldelijk per brief en telefonisch verzocht om het Self Assessment in te vullen en aan de AFM te versturen. Dit hebben zij tot op heden niet gedaan.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 14
Volledig dossier

AFM eist informatie voor consumenten over German Property

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft aan German Property B.V. (German Property) een last onder dwangsom opgelegd. German Property moest meer informatie geven aan consumenten die obligaties van German Property hebben gekocht of wilden kopen. Daarnaast moest German Property bepaalde verstrekte informatie herstellen.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan DELA voor misleidende informatie over Coöperatiespaarplan

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 16 april 2014 een bestuurlijke boete van €500.000 opgelegd aan DELA Natura- en levensverzekeringen N.V. (DELA). De boete is opgelegd, omdat DELA in de periode van 14 maart 2013 tot en met 3 juni 2013 informatie heeft verstrekt over het Coöperatiespaarplan, waaruit consumenten niet konden afleiden dat het spaarplan een verzekering is.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM eist informatie voor consumenten over Centurion Vastgoed B.V.

Centurion Vastgoed B.V. (Centurion) moet meer informatie geven aan consumenten die obligaties en/of certificaten van Centurion hebben gekocht en/of mogelijk zullen kopen. Daarnaast moet Centurion bepaalde verstrekte informatie herstellen. Doet Centurion dit niet binnen de gestelde termijn dan moet Centurion €20.000 betalen voor iedere dag dat de informatie niet wordt verstrekt.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Finade

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 3 februari 2014 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer José Luis Manso y Cabreros. Hij handelt onder de naam Finade. Finade had tot 19 november 2013 een vergunning van de AFM. De AFM heeft om informatie verzocht, omdat het vermoeden bestaat dat de bedrijfsvoering van Finade mogelijk niet integer en/of beheerst is.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op voor marktmanipulatie

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 7 juli 2014 een bestuurlijke boete van €15.000 opgelegd aan een natuurlijk persoon, hierna ‘de overtreder’, omdat hij de koers van participaties in een beleggingsfonds heeft gemanipuleerd. Daarmee heeft hij artikel 5:58, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan InMotion

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 september 2014 een last onder dwangsom opgelegd aan InMotion. Deze onderneming voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM. De toezichthouder heeft de gevraagde informatie nodig om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM: handel Corio N.V. hervat

Volgend op het persbericht Corio N.V. van 29 juli 2014 (09.10 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Corio N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op aan de heer Van ’t Wout voor marktmanipulatie

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 7 juli 2014 een bestuurlijke boete opgelegd aan de heer A. van ’t Wout te Rotterdam, omdat hij op verschillende manieren de koers van participaties in een beleggingsfonds heeft gemanipuleerd. Daarmee heeft hij artikel 5:58, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

CBb vernietigt boetes voorwetenschap

Het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) heeft in hoger beroep twee boetes van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) vernietigd. De boetes waren in 2011 opgelegd aan de heer Heidman (€100.000) en de heer Van Leeuwen (€114.000).
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Your Finance voor aanbieden van flitskrediet zonder vergunning

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 31 december 2013 een bestuurlijke boete van €2 miljoen opgelegd aan Your Finance B.V. (gevestigd te Berkel en Rodenrijs). De boete is opgelegd, omdat Your Finance van 25 mei 2011 tot 21 februari 2012 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over de daartoe benodigde vergunning. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft).
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Farmfield

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 november 2014 een last onder dwangsom opgelegd aan Farmfield B.V. Deze onderneming voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM. De toezichthouder heeft de gevraagde informatie nodig om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2014 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

Boete Maesons voor rekenen van vergoeding voor bemiddelen in consumptief krediet

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 2 december 2014 een bestuurlijke boete opgelegd van €31.250 aan ’t Sorgh & Huis B.V., bij consumenten bekend onder de naam Maesons. Maesons heeft voor haar dienstverlening bij consumptief krediet een directe afsluitvergoeding bij consumenten in rekening gebracht. Dit is op grond van artikel 4:74 Wft uitdrukkelijk verboden.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM heeft boete opgelegd voor het niet tijdig melden van transacties

Op 6 juli 2015 heeft het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) geoordeeld dat de boete die de Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft opgelegd aan ABR Financial B.V. (ABR) rechtmatig was en het hoger beroep van ABR ongegrond verklaard. De AFM had namelijk op 17 juli 2012 een bestuurlijke boete van €50.000,- opgelegd aan ABR te Amsterdam, omdat ABR in de periode van 28 juni 2011 tot 12 september 2011 niet tijdig heeft voldaan aan haar transactierapportageverplichting.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt boete op aan financiële dienstverlener

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 21 februari 2014 een bestuurlijke boete van €96.000 opgelegd aan een financiële dienstverlener, hierna ‘de overtreder’. De overtreder heeft in 2010 en 2011 zonder wettelijk verplichte vergunning bemiddeld in financiële producten, zoals verzekeringen en kredieten. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:80, eerste lid, Wft). In haar beslissing op bezwaar van 1 juli 2014 heeft de AFM de boete gematigd tot €24.000.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM eist informatie van Joceka B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 15 april 2015 een last onder dwangsom opgelegd aan Joceka B.V (Joceka), gevestigd op het adres Torenallee 26 08 te Eindhoven. De last onder dwangsom is opgelegd, omdat Joceka tijdens een onaangekondigd onderzoek van de AFM op 14 april 2015 niet volledig voldeed aan de informatieverzoeken van de toezichthouders van de AFM.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Boete voor de heer Kruissen voor feitelijk leidinggeven aan overtreding AGA International

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 maart 2015 een bestuurlijke boete opgelegd van €200.000 aan de heer P. Kruissen, woonachtig te Bemmel, voor het feitelijk leidinggeven aan een overtreding van AGA International B.V. (AGA). AGA heeft onder leiding van de heer Kruissen beleggingsdiensten verleend zonder te beschikken over een vergunning van de AFM en daarmee in strijd gehandeld met artikel 2:96, eerste lid, Wft.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM: handel OCI N.V. hervat

Volgend op het persbericht van 6 augustus 2015 (8.45 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in OCI N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt 5 Star Services Holding last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 oktober 2015 een last onder dwangsom opgelegd aan 5 Star Services Holding (5 Star). De AFM vermoedt dat 5 Star rechten van deelneming in een beleggingsinstelling heeft aangeboden of nog steeds aanbiedt, zonder te beschikken over een vergunning. De toezichthouder heeft 5 Star om informatie gevraagd, die ze nodig heeft om vast te stellen of deze onderneming inderdaad de wet overtreedt. 5 Star heeft deze informatie nog niet overhandigd.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM: Handel in Royal Imtech hervat

Volgend op het persbericht 13 augustus 2015 (16.54 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Royal Imtech N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM: handel in Royal Imtech hervat

Volgend op het persbericht 18 augustus 2015 (07:47 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Royal Imtech N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM waarschuwt consumenten voor vermogensbeheerder Gino de Haan

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft informatie waaruit blijkt dat Gino Albert de Haan consumenten benadert met het aanbod het vermogen van hen te beheren, terwijl hij hier geen vergunning voor heeft van de AFM. Daarom waarschuwt de AFM consumenten en adviseert hun niet in te gaan op het aanbod van De Haan. Gino de Haan is (vermoedelijk) woonachtig in de omgeving van Zaandam en landelijk actief.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

Boete ABN AMRO voor onvoldoende bijhouden gegevens over werkzaamheden rentederivaten mkb

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 oktober 2015 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan ABN AMRO Bank N.V. (ABN AMRO). ABN AMRO heeft aan ondernemers in het midden- en kleinbedrijf (mkb) diensten met betrekking tot rentederivaten verleend. ABN AMRO heeft echter onvoldoende gegevens over die dienstverlening bijgehouden. Daardoor kan de AFM niet onderzoeken of de werkzaamheden aansluiten bij de wensen van de klant en haar toezicht niet goed uitoefenen.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

Boete voor AGA International voor verlenen beleggingsdiensten zonder vergunning

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 maart 2015 een bestuurlijke boete van € 10.000 opgelegd aan AGA International B.V. (AGA), gevestigd te Bemmel, omdat deze onderneming beleggingsdiensten heeft verleend zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Hiermee heeft zij artikel 2:96, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) overtreden.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Boete Paarlberg herroepen door AFM

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 16 december 2014 een bestuurlijke boete opgelegd aan de heer M.S. Paarlberg. Bij beslissing op bezwaar van 6 oktober 2015 heeft de AFM besloten de bestuurlijke boete te herroepen. Het boetebesluit zag op overtreding van de plicht tot het melden van een bepaald aandelenbelang.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan FX-CI

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 juni 2015 een last onder dwangsom opgelegd aan FX-CI. FX-CI voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Boete feitelijk leidinggever bij het aanbieden van flitskredieten door Inpetto

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 december 2014 een bestuurlijke boete van €200.000 opgelegd aan de heer E.J. Meter (de heer Meter), omdat Inpetto Services B.V. (Inpetto) in de periode van oktober 2012 tot en met augustus 2013 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft). De heer Meter heeft feitelijk leiding gegeven aan deze overtreding.
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

De AFM legt een bestuurlijke boete op voor te late meldingen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 december 2014 een bestuurlijke boete van €37.500,- opgelegd aan de heer R.J.M. Van Veldhoven (“de heer Van Veldhoven”). De heer Van Veldhoven was (tot 18 augustus 2014) bestuurder van Inverko N.V. (voorheen, namelijk tot 18 november 2013 Vivenda Media Group N.V.).
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

Boete voor flitskredietaanbieder Inpetto

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 december 2014 een bestuurlijke boete van €300.000 opgelegd aan Inpetto Services B.V. (Inpetto). De boete is opgelegd omdat Inpetto in de periode van oktober 2012 tot en met augustus 2013 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft).
Jaar: 2015 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM: Handel New Sources Energy NV hervat

Volgend op het persbericht van New Sources Energy NV op 3 mei 2016 (14.57 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in New Sources Energy NV zal worden hervat.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM: Handel Telegraaf Media Group N.V. hervat

Volgend op het persbericht van Telegraaf Media Group N.V. van 14 december 2016 om 16:51 uur CET, maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Telegraaf Media Group N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

Pas op voor zes nieuwe boiler rooms

Consumenten moeten oppassen voor zes nieuwe boiler rooms. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft in het derde kwartaal van dit jaar deze 6 frauduleuze partijen op haar waarschuwingslijsten opgenomen. Consumenten moeten niet ingaan op het aanbod van boiler rooms.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op aan ProAssist voor het optreden als gevolmachtigde agent zonder vergunning

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 26 juli 2016 een bestuurlijke boete van €600.000 opgelegd aan ProAssist Nederland Verzekeringen B.V. (ProAssist). De boete is opgelegd omdat ProAssist voor rekening van een verzekeraar overeenkomsten met consumenten heeft afgesloten voor de verzekering van mobiele telefoons. Voor dit ‘optreden als gevolmachtigde agent’ is een vergunning van de AFM vereist. ProAssist beschikte niet over een vergunning en heeft daarom de Wet op het financieel toezicht (Wft) overtreden. De overtreding vond plaats in de periode van 26 juli 2011 tot 16 februari 2015.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt Assurantiekantoor Henk de Ridder Axel B.V. last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 21 maart 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan AFM-vergunninghouder Assurantiekantoor Henk de Ridder Axel B.V. (AHRA). De AFM heeft om informatie verzocht, omdat zij het vermoeden heeft dat de betrouwbaarheid van de beleidsbepaler van AHRA mogelijk niet meer buiten twijfel staat en/of dat de bedrijfsvoering van AHRA mogelijk niet beheerst en integer is. Hiermee wordt artikel 4:10, 4:11 en/of 4:15 van de Wet op het financieel toezicht (Wft) mogelijk overtreden. AHRA heeft niet voldaan aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of AHRA voornoemde overtredingen begaat.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

Pas op voor 6 nieuwe boiler rooms

Consumenten moeten oppassen voor 6 nieuwe boiler rooms. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft in het tweede kwartaal van dit jaar deze 6 frauduleuze partijen op haar
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt Millbond Wind Energy last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 april 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan Millbond Wind Energy (Millbond). Millbond heeft mogelijk effecten aangeboden zonder een prospectus dat door de AFM is goedgekeurd. De AFM heeft Millbond in onderzoek en heeft in dat kader informatieverzoeken gedaan. Daaraan heeft deze partij echter niet voldaan.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM: Handel PostNL N.V. hervat

Volgend op het persbericht van 29 mei 21.40 uur CET van PostNL N.V. maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in PostNL N.V. zal worden hervat.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt Sustainable Care Bonds B.V. last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 1 augustus 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan Sustainable Care Bonds B.V. (Sustainable Care). Sustainable Care voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt vermoedelijke boiler room Nankai last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 16 februari 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan Nankai Group (Nankai). Nankai voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden. Nankai benadert consumenten in Nederland met het aanbod om aandelen te kopen.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt Woonfonds Duitsland B.V. last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 1 augustus 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan Woonfonds Duitsland B.V. (Woonfonds Duitsland). Woonfonds Duitsland voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

BinckBank twee keer beboet door AFM

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft aan Binckbank N.V. (BinckBank) 2 boetes opgelegd. Voor het niet tijdig melden van transacties heeft BinckBank op 16 maart van dit jaar een boete van €500.000 gekregen. Ook heeft BinckBank, die vermogens beheert voor particuliere beleggers onder de naam Alex Vermogensbeheer, onduidelijke en misleidende reclames gebruikt. Daarvoor heeft de AFM op 1 juli 2016 een boete opgelegd van €750.000.
Jaar: 2016 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM beboet kredietbemiddelaar en voormalig bestuurder voor niet integere bedrijfsvoering

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 25 november 2016 bestuurlijke boetes opgelegd aan Blokweg Financieel Adviseurs B.V. uit Zevenbergen en haar voormalig bestuurder de heer P.J. Muijselaar. De boetes zijn opgelegd omdat Blokweg – destijds genaamd FPB Financieel Adviseurs (FPB) – haar klanten onzorgvuldig heeft behandeld. De boete ziet op de periode van 1 maart 2013 tot en met 28 februari 2014. FPB heeft klanten die bij haar kwamen voor een krediet op een ondoorzichtige manier allerlei overbodige producten verkocht. Met deze bedrijfsvoering heeft FPB niet gezorgd voor een beheerste en integere uitoefening van haar bedrijf.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Toename van het aantal boiler rooms in 2016

In 2016 heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) voor 22 boiler rooms gewaarschuwd. Dit is een verdubbeling ten opzichte van 2015. De AFM ziet dat boiler rooms steeds geraffineerder en ook agressiever worden in hun pogingen om beleggers te overtuigen met hen in zee te gaan.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op voor het niet melden van stemrechten in beursgenoteerd fonds

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 14 december 2017 een bestuurlijke boete van €50.000 opgelegd aan een natuurlijk persoon, hierna ‘de overtreder’, omdat hij meerdere keren heeft nagelaten onverwijld melding te doen van een wijziging in zijn stemrechten in een aan Euronext Amsterdam genoteerd fonds, waardoor hij een drempelwaarde passeerde. Dit is een overtreding van artikel 5:38, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft).
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Lexon Capital S.L. voor marktmanipulatie

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft een bestuurlijke boete van €10.000 opgelegd aan de Spaanse vennootschap Lexon Capital S.L. (Lexon). De boete is opgelegd, omdat Lexon de koers van 4 aan Euronext Amsterdam genoteerde aandelenfondsen heeft gemanipuleerd. De handelwijze van Lexon had (een gevaar voor) misleidende signalen met betrekking tot de koersvorming tot gevolg. Ook zijn de koersen van de aandelen door Lexon op een kunstmatig niveau gebracht. Dit is een overtreding van het verbod op marktmanipulatie.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM boete voor financieel dienstverlener Double RR Holding

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 december 2014 een boete opgelegd van €37.500 aan Double RR Holding B.V. (Double RR). Deze boete is op 26 januari 2017 onherroepelijk geworden en wordt daarom nu door de AFM gepubliceerd. Double RR heeft in de periode van 1 januari 2011 tot en met 23 oktober 2012 verschillende overtredingen begaan. De boete is opgelegd omdat Double RR geen beleid heeft gevoerd dat een integere uitoefening van het bedrijf waarborgt.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

CBb bevestigt vernietiging boete voor te hoge adviesvergoeding

Het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) heeft in hoger beroep de uitspraak van de rechtbank Rotterdam bevestigd waarbij de boete is vernietigd die de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in 2014 heeft opgelegd aan Cas Assurantiën B.V. Het boetebedrag was €100.000. Tegen de uitspraak van het CBb staat geen rechtsgang meer open.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM eist informatie voor obligatiehouders van Home Instead

Home Instead Finance B.V. (Home Instead) moet misleidende informatie herstellen aan beleggers die geld hebben geïnvesteerd in hun obligatieleningen. Dat eist de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in een last onder dwangsom die op 29 mei 2017 is opgelegd. Home Instead heeft vervolgens binnen de gestelde termijn de gevraagde informatie schriftelijk verstrekt aan haar obligatiehouders en de AFM hierover geïnformeerd. Hiermee heeft Home Instead aan de voorschriften uit de last onder dwangsom voldaan en zijn geen dwangsommen verbeurd.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Excon Fuji Securities

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 juli 2017 een last onder dwangsom opgelegd aan Excon Fuji Securities (Excon). Excon voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan creditcardbedrijf ICS voor onverantwoorde kredietverstrekking

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 7 juni 2017 een bestuurlijke boete van €2.400.000 opgelegd aan International Card Services B.V. (ICS). De boete is opgelegd omdat ICS van juni 2012 tot maart 2015 meer krediet heeft verstrekt dan verantwoord was. Hierdoor hebben kaarthouders meer rente en kosten moeten betalen aan ICS en zijn ze mogelijk in financiële problemen geraakt.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Florentis voor overtreding provisieverbod

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 mei 2017 een boete van €100.000 opgelegd aan Florentis Uitvaartverzekeringen N.V. (Florentis). De boete is opgelegd omdat Florentis aan een tussenpersoon provisie heeft betaald voor het bemiddelen in uitvaartverzekeringen. Hiermee heeft Florentis het provisieverbod overtreden.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

Today’s Tomorrow sluit GFH Paraplufonds tijdelijk na maatregel AFM

Op 29 december 2016 heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) Today’s Tomorrow B.V. (TT) verplicht om de inschrijving, inkoop en terugbetaling van rechten van deelneming in het GFH Paraplufonds op te schorten. De AFM heeft ernstige twijfels bij de juistheid van de waardering van het GFH Paraplufonds. Dit betekent dat het tijdelijk onmogelijk is dat deelnemers in of uit het GFH Paraplufonds kunnen stappen. Ook de periodieke inleg en uitkering vanuit het GFH Paraplufonds is tijdelijk onmogelijk. Tot op heden heeft TT de twijfels van AFM niet weggenomen.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM beboet ABN AMRO Bank N.V. en ABN AMRO Clearing Bank N.V. voor niet tijdig melden transacties

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 6 juli 2017 twee bestuurlijke boetes opgelegd van €400.000 en €500.000, aan respectievelijk ABN AMRO Bank N.V. (ABN AMRO) en ABN AMRO Clearing Bank N.V. (ABN AMRO Clearing). De boetes zijn opgelegd omdat de banken transacties niet tijdig aan de AFM hebben gemeld. Dat is een overtreding van artikel 4:90e, derde lid van de Wet op het financieel toezicht.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt financiële dienstverlener Van der Leij last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 7 december 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer G.P. van der Leij uit Helmond. De heer Van der Leij handelt onder de naam De Vestelier financiële diensten en is tevens bestuurder van Personal Service 4 U B.V. De heer Van der Leij is bij beide ondernemingen dagelijks beleidsbepaler. Hij voldoet onvoldoende aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden. De dwangsom bedraagt €5.000 voor iedere dag dat hij niet de gevraagde informatie geeft.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM waarschuwt tegen de handelspraktijken van Florijn Duurzaam Wonen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) waarschuwt consumenten voor de handelspraktijken van Florijn Duurzaam Wonen B.V. Florijn Duurzaam Wonen biedt in Nederland obligaties aan. Op basis van informatie op hun website vermoedt de AFM dat Florijn Duurzaam Wonen bij het aanbieden van deze effecten consumenten onjuiste informatie verstrekt. Hierdoor overtreedt Florijn Duurzaam Wonen mogelijk de Wet handhaving consumentenbescherming (Whc). De AFM heeft nog geen overtreding vastgesteld.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt boete op aan assurantiekantoor ABF en de heer E.E.M.P Loohuis voor overtreding provisieverbod

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 29 december 2016 een boete van €80.000 opgelegd aan ABF Adviesgroep B.V. (ABF). Ook de heer Loohuis die de leiding heeft bij ABF krijgt een boete van €5.000. De boetes zijn opgelegd omdat ABF van een verzekeraar provisie heeft ontvangen voor het bemiddelen in uitvaartverzekeringen. Hierdoor is het provisieverbod overtreden.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 5
Volledig dossier

AFM legt bestuurder vermoedelijke flitskredietaanbieder last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 21 december 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan de bestuurder van een vermoedelijke onderneming die mogelijk in Nederland flitskrediet heeft aangeboden of daarin heeft bemiddeld. De bestuurder voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM. De AFM heeft deze informatie nodig om vast te stellen of de bestuurder zonder vergunning van de AFM actief is geweest.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan de heer R.J. Wegner voor oneerlijke handelspraktijken

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 29 december 2016 een boete van €5.000 opgelegd aan de heer R.J. Wegner. De boete is opgelegd omdat WVGH B.V. (WVGH) onjuiste en misleidende informatie heeft verstrekt aan beleggers, en essentiële informatie niet of te laat is verstrekt. De heer Wegner had de leiding binnen WVGH.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM beboet beleggingsadviseur voor onvoldoende informatie-inwinning

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 21 augustus 2017 een bestuurlijke boete van €20.000 opgelegd aan Het Effectenhuis Commissionairs B.V. (HEC). HEC heeft in de periode van 28 augustus 2012 tot en met 11 november 2015 onvoldoende klantgegevens ingewonnen bij haar beleggingsadvies en vermogensbeheer. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 4:23, eerste lid, aanhef en onder a, Wft).
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan De Hypotheekexperts

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 augustus 2017 een last onder dwangsom van €2.000 per dag opgelegd aan De Hypotheekexperts B.V. in Almere. De last is opgelegd omdat Hypotheekexperts B.V. niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Tectona Forestry

Op 29 mei 2017 heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een last onder dwangsom opgelegd aan Tectona Forestry B.V. (Tectona). De last onder dwangsom is opgelegd omdat Tectona essentiële informatie niet aan beleggers heeft verstrekt.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM waarschuwt voor Neptune Bank, Loan Syndicate en andere illegale kredietaanbieders

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) waarschuwt consumenten voor online aanbieders die via www.neptunebank.com en www.loansyndicate.net leningen verstrekken terwijl ze daar geen vergunning voor hebben. Vergelijkbare websites (www.trifoliumbank.com en www.minervadirect.com) boden diezelfde mogelijkheid, maar zijn nu niet meer bereikbaar. Consumenten kunnen gemakkelijk lenen van deze geldschieters. De kans is echter groot dat de lening niet wordt verstrekt, terwijl er wel een vooruitbetaling - veelal verzekeringspremie genoemd - door klanten is betaald. Dit geld zijn ze dan kwijt.
Jaar: 2017 Beschikking Documenten: 1
Volledig dossier

AFM legt SRLEV N.V. (Reaal) last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 februari 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan SRLEV N.V., onder meer handelend onder de naam Reaal. SRLEV N.V. is onderdeel van de Vivat groep. De last onder dwangsom is opgelegd, omdat Reaal zich onvoldoende had ingespannen om een bepaalde groep klanten met een hypotheek- of pensioengebonden beleggingsverzekering te activeren. Reaal diende alsnog voor 16 maart 2018 te voldoen aan haar activeringplicht voor deze groep klanten. Uit controle is gebleken dat Reaal alsnog in voldoende mate heeft voldaan aan haar activeringsplicht voor hypotheek- en pensioengebonden beleggingsverzekeringen. Dit betekent dat zij geen dwangsom hoeft te betalen.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt bestuurder Wolf van het Nederlands Innovatiefonds last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 27 september 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer Ruben Wolf, bestuurder van Nederlands Innovatiefonds B.V. en Nederlands Innovatiefonds Bond I B.V. (samen het Nederlands Innovatiefonds). Wolf moet meer en juiste informatie verstrekken aan beleggers die hebben geïnvesteerd in obligatieleningen van het Nederlands Innovatiefonds. Als de heer Wolf dit niet binnen de gestelde termijn doet, moet hij €5.000 betalen voor iedere dag dat de informatie niet wordt verstrekt, tot een maximum van €50.000. De AFM heeft beleggers al eerder
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM trekt de advies- en bemiddelingsvergunning in van de heer G.P. van der Leij handelend onder de naam De Vestelier Financiële Diensten

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 december 2017 de vergunning van de heer G.P. van der Leij, handelend onder de naam De Vestelier Financiële Diensten (De Vestelier), ingetrokken. De beleidsbepaler van deze financiële adviseur en bemiddelaar uit Helmond is de heer G.P. van der Leij. De AFM heeft zijn betrouwbaarheid hertoetst en is tot het oordeel gekomen dat die niet langer buiten twijfel staat. Zonder vergunning mag De Vestelier geen financiële diensten meer verlenen.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt Miscanthus Green Power B.V. last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 25 juli 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan Miscanthus Green Power B.V. (Miscanthus). Miscanthus voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden. Per 1 augustus 2018 heeft Miscanthus de naam gewijzigd naar Pecunia Assetmanagement B.V.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM boete voor Perfect Hypotheken

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 december 2014 een boete opgelegd van €6.000 aan Perfect Hypotheken B.V. (Perfect Hypotheken). De boete is opgelegd omdat Perfect Hypotheken een werkwijze hanteerde die tot wetsovertredingen leidde. Klanten van Perfect konden daardoor een hogere hypothecaire lening krijgen dan was toegestaan. Perfect Hypotheken heeft hiermee geen beleid gevoerd dat een integere bedrijfsuitoefening waarborgt.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt Young & Parker International B.V. last onder dwangsom op

Young & Parker International B.V. (Young & Parker International) heeft op 12 oktober 2018 een last onder dwangsom opgelegd gekregen door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De last onder dwangsom is opgelegd, omdat Young & Parker International niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM beboet kredietbemiddelaars Geldshop en Geldlenen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 18 december 2014 twee bestuurlijke boetes opgelegd van ieder €270.000 aan bemiddelaars in consumptief krediet Geldshop.nl B.V. (Geldshop) en Geldlenen B.V. (Geldlenen). De boetes zijn opgelegd aan Geldshop en Geldlenen omdat zij tussen 1 januari 2011 en 6 april 2012 geen adequaat beleid hebben gevoerd dat een integere uitoefening van hun bedrijf waarborgt. Zij hebben in de onderzochte periode standaard een vergoeding in rekening gebracht bij consumenten voor bemiddeling in consumptief krediet, terwijl dit niet is toegestaan. Daarnaast hebben zij misleidende informatie aan klanten verstrekt en daarbij huisbezoeken afgelegd om krediet af te sluiten, terwijl dit bij consumptief krediet niet is toegestaan.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 5
Volledig dossier

AFM trekt de advies- en bemiddelingsvergunning in van Personal Service 4U

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 december 2017 de vergunning van Personal Service 4U B.V. (Personal Service 4U) ingetrokken. Deze financiële adviseur en bemiddelaar gevestigd in Helmond, beschikt niet over een integere bedrijfsvoering. De betrouwbaarheid van de beleidsbepaler is hertoetst en de AFM is tot het oordeel gekomen dat deze niet langer buiten twijfel staat. Zonder vergunning mag Personal Service 4U geen financiële diensten meer verlenen.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt boete op aan B.A. van Doorn & Comp. B.V. voor niet (onverwijld) melden redelijk vermoeden van gebruik van voorwetenschap

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 april 2017 een bestuurlijke boete van €50.000 opgelegd aan B.A van Doorn & Comp. B.V. (Van Doorn). De boete is opgelegd vanwege het niet (onverwijld) melden van een redelijk vermoeden van het gebruik van voorwetenschap door een van haar cliënten. Dat is een overtreding van artikel 5:62, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) (oud).
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt boete op aan De Groot, eigenaar van Perfect Hypotheken

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 december 2014 een boete opgelegd van €4.000 aan de heer De Groot, enig aandeelhouder van en bestuurder bij Perfect Hypotheken B.V. (Perfect Hypotheken). De Groot krijgt deze boete omdat hij vanuit die hoedanigheid feitelijk leiding heeft gegeven aan de overtredingen van Perfect Hypotheken. Er is ook een boete opgelegd door de AFM aan
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt Brucon Krommenie B.V. last onder dwangsom op

Brucon Krommenie B.V. (Brucon Krommenie) heeft op 5 oktober 2018 een last onder dwangsom opgelegd gekregen door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De last onder dwangsom is opgelegd omdat Brucon Krommenie niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt de heer Persoon last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 24 september 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan Martinus Persoon, (middellijk) bestuurder van United Wealth Exclusive B.V. (United Wealth Exclusive) en Congenials B.V. (Congenials). De heer Persoon voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM. Deze informatie is nodig om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 6
Volledig dossier

AFM legt Dutch Crypto Mining B.V. last onder dwangsom op

Dutch Crypto Mining B.V. (DCM) heeft op 20 september 2018 een last onder dwangsom opgelegd gekregen door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De last onder dwangsom is opgelegd omdat DCM niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. De AFM kan daardoor niet vaststellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM beboet accountantsorganisatie EY voor overtreding onafhankelijkheidsregels

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 oktober 2018 een bestuurlijke boete van €165.000 opgelegd aan Ernst & Young Accountants LLP (EY). EY heeft in 2015 en 2016 wettelijke controles verricht bij cliënten, terwijl binnen het EY-netwerk tegelijkertijd andere werkzaamheden voor een aantal van die cliënten werd verricht. Een dergelijke samenloop van activiteiten is niet toegestaan en kan een onafhankelijk oordeel van de accountantsorganisatie in de weg staan.
Jaar: 2018 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM beboet SBM Offshore voor niet tijdig openbaar maken voorwetenschap

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 maart 2019 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan SBM Offshore N.V. De boete is opgelegd omdat SBM Offshore in de periode tussen maart 2012 en november 2014 viermaal heeft nagelaten om voorwetenschap (voorheen aangeduid als koersgevoelige informatie) tijdig openbaar te maken.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM beboet De Grote Voskuil Capital voor niet aangaan schriftelijke overeenkomst met onafhankelijke bewaarder

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 5 december 2018 een bestuurlijke boete van €25.000 opgelegd aan De Grote Voskuil Capital B.V. (DGVC) in Haarlem. De boete is opgelegd omdat DGVC in de periode van juli 2014 tot april 2015 niet heeft voldaan aan het voorschrift om een ‘schriftelijke overeenkomst inzake beheer en bewaring’ aan te gaan met de onafhankelijke bewaarder van het door haar beheerde beleggingsfonds Hoofbosch.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt Raedts als bestuurder van Vastgoedfonds Nederland een last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 augustus 2019 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer S.E.M. Raedts, bestuurder van Vastgoedfonds Nederland B.V. (Vastgoedfonds Nederland). Raedts moet essentiële informatie verstrekken aan beleggers die hebben geïnvesteerd in obligaties van Expat Real Estate Fund IV B.V. (EREF IV). Als hij dit niet binnen de gestelde termijn doet, moet hij €5.000 betalen voor iedere dag dat de informatie niet wordt verstrekt, tot een maximum van €50.000.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM beboet Flow Traders voor niet tijdig melden transacties

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Flow Traders B.V. op 1 februari 2019 een bestuurlijke boete van €100.000 opgelegd voor overtreding van de transactierapportageverplichting. Flow Traders heeft van 21 maart tot 20 juli 2017 gegevens over 140.500 transacties niet tijdig aan de AFM gemeld.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt Peter Verdonck van PV-Finance last onder dwangsom op

Peter Verdonck, directeur en eigenaar van PV-Finance B.V., heeft op 8 mei 2019 een last onder dwangsom opgelegd gekregen door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De last onder dwangsom is opgelegd omdat Peter Verdonck weigert om aan informatieverzoeken van de AFM te voldoen.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt beheerder van beleggingsinstelling een last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 september 2017 een last onder dwangsom ter voorkoming van herhaling (de last) voor de periode van twee jaar opgelegd aan een beheerder van een beleggingsinstelling. De AFM heeft deze last opgelegd, omdat de AFM er onvoldoende vertrouwen in had dat de beheerder zich zou houden aan de verplichting om bij reclame-uitingen te informeren over de belangrijkste financiële risico's van het product. Omdat de beheerder zich heeft gehouden aan de last, is er geen dwangsom betaald.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Mooren van De Waerdt Vermogensbeheer

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 december 2018 een bestuurlijke boete van €10.000 opgelegd aan de heer J.H.M. Mooren van voormalig vermogensbeheerder De Waerdt Vermogensbeheer B.V. (De Waerdt) in Roermond. De boete is opgelegd omdat De Waerdt van mei 2016 tot september 2017 geen integere uitoefening van haar bedrijf heeft gewaarborgd en Mooren daarvoor mede verantwoordelijk was.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt boete op aan De Jong van De Waerdt Vermogensbeheer

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 december 2018 een bestuurlijke boete van €50.000 opgelegd aan de heer K. de Jong van voormalig vermogensbeheerder De Waerdt Vermogensbeheer B.V. (DWV) in Roermond. De boete is opgelegd omdat DWV van oktober 2014 tot mei 2016 geen integere uitoefening van haar bedrijf heeft gewaarborgd en De Jong daarvoor mede verantwoordelijk was.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt beheerder beleggingsinstelling last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 10 augustus 2017 een last onder dwangsom ter voorkoming van herhaling voor de periode van één jaar opgelegd aan een beheerder van een beleggingsinstelling. De AFM heeft deze last opgelegd omdat de AFM er onvoldoende vertrouwen in had dat de beheerder zich zou houden aan de verplichting om correcte en niet-misleidende informatie te verstrekken. Omdat de beheerder zich heeft gehouden aan de last, is er geen dwangsom betaald.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Holtschoppen van De Waerdt Vermogensbeheer

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 december 2018 een bestuurlijke boete van €100.000 opgelegd aan de heer H.J. Holtschoppen van voormalig vermogensbeheerder De Waerdt Vermogensbeheer B.V. (De Waerdt) in Roermond. De boete is opgelegd omdat De Waerdt van oktober 2014 tot december 2017 geen integere uitoefening van haar bedrijf heeft gewaarborgd en Holtschoppen daarvoor mede verantwoordelijk was.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt F. Amar een last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 februari 2019 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer F. Amar. De last onder dwangsom is opgelegd, omdat F. Amar niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. Deze informatie is nodig om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt FPlus Trading last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 februari 2019 een last onder dwangsom opgelegd aan FPlus Trading Ltd. (FPlus Trading). De last onder dwangsom is opgelegd, omdat FPlus Trading op haar website (https://fplus.ai) ten onrechte vermeldt te handelen met een vergunning van de AFM. Hierdoor worden consumenten misleid en overtreedt FPlus Trading de Wet handhaving consumentenbescherming (Whc).
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Bertholet en Jellema voor aanbieden obligaties Zonneperceel zonder prospectus

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 december 2018 twee bestuurlijke boetes van elk €75.000 opgelegd aan de heren J.C.N. Bertholet en S. Jellema. De boetes zijn opgelegd omdat verschillende ondernemingen onder de naam Zonneperceel obligaties aan het publiek hebben aangeboden zonder een door de AFM goedgekeurd prospectus en de heer Bertholet en de heer Jellema daarvoor verantwoordelijk zijn.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 5
Volledig dossier

AFM beboet InsingerGilissen voor niet tijdig melden transacties

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft InsingerGilissen Bankiers N.V. op 15 februari 2019 een bestuurlijke boete van €100.000 opgelegd voor een overtreding van de transactierapportageverplichting. (De rechtsvoorganger van) InsingerGilissen heeft van 6 januari 2015 tot 30 november 2017 gegevens over 21.509 transacties niet tijdig aan de AFM gemeld.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM legt boetes op aan SRLEV en Vivat Schadeverzekeringen voor overtreding provisieregels

SRLEV N.V. en Vivat Schadeverzekeringen N.V. hebben op 17 april 2019 boetes van totaal €400.000 opgelegd gekregen van de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De boetes zijn opgelegd omdat beide verzekeraars in april 2017 voor tussenpersonen een reis naar China hebben georganiseerd. SRLEV heeft hiermee het provisieverbod overtreden. Vivat Schadeverzekeringen heeft met het organiseren van de reis een vergelijkbare provisieregeling overtreden en gehandeld in strijd met de regels voor een passende volmachtbeloning.
Jaar: 2019 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt boete op aan Esperite voor te late publicatie jaarcijfers

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 14 februari 2020 een bestuurlijke boete van €312.500 opgelegd aan het biotechbedrijf Esperite N.V., genoteerd aan Euronext Amsterdam. De boete is opgelegd omdat Esperite haar financiële verslaggeving over 2017 en 2018 niet tijdig algemeen verkrijgbaar heeft gesteld.
Jaar: 2020 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt Aegon boete op voor overtreding regels productontwikkelingsproces

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 mei 2020 een bestuurlijke boete van €500.000 opgelegd aan AEGON Levensverzekering N.V. De boete is opgelegd omdat Aegon bij de ontwikkeling en aanpassing van een financieel product, het Uitkerend Beleggingspensioen (UBP), voorschriften voor het productontwikkelingsproces niet naleefde.
Jaar: 2020 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt boetes op aan Goedkopehypotheek.nl, Bandstra en Van Doorn

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 3 december 2019 bestuurlijke boetes opgelegd aan Goedkopehypotheek.nl V.O.F. te Kuinre, en aan de heren D.K. Bandstra en T. van Doorn. De boetes zijn opgelegd omdat Goedkopehypotheek.nl in de periode van februari 2015 tot december 2017 geen integere uitoefening van haar bedrijf heeft gewaarborgd
Jaar: 2020 Beschikking Documenten: 10
Volledig dossier

AFM legt DeGiro last onder dwangsom op

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 23 april 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan DeGiro B.V. De last is opgelegd omdat DeGiro geen adequaat beleid heeft gevoerd voor een integere uitoefening van haar bedrijf.
Jaar: 2020 Beschikking Documenten: 5
Volledig dossier

AFM trekt vergunning in van R.S. Tewarie Financiële Diensten B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 17 september 2020 de vergunning van R.S. Tewarie Financiële Diensten B.V. ingetrokken. De AFM heeft geoordeeld dat het bedrijf niet meer voldoet aan de eisen die in de Wft gesteld worden en die verbonden zijn aan een vergunning van de AFM. Zonder vergunning mag R.S. Tewarie Financiële Diensten B.V. geen financiële diensten meer verlenen.
Jaar: 2021 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

Boetes voor exploitanten van platform 24option.com

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 18 december 2020 bestuurlijke boetes opgelegd aan Rodeler (NL) B.V. (Rodeler) en Rodeler Limited (Rodeler Ltd), tevens handelend onder de naam 24Option.com. De boetes zijn opgelegd wegens het in strijd handelen met artikel 5:20 Algemene wet Bestuursrecht (Awb).
Jaar: 2021 Beschikking Documenten: 7
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan Proton Capital Markets Limited

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 26 april 2022 een last onder dwangsom opgelegd aan Proton Capital Markets Limited (Proton). De maatregel is opgelegd omdat Proton beleggingsdiensten verleent in Nederland zonder dat zij beschikt over de daartoe benodigde vergunning. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (Wft).
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Boete Robeco vanwege nalatigheden bij voorkomen witwassen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 31 maart 2022 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan Robeco Institutional Asset Management B.V. (RIAM). De boete is opgelegd omdat RIAM tussen juli 2018 en april 2020 er onvoldoende voor heeft gezorgd dat de beleggingsinstellingen die in RIAM’s beheer zijn, cliënten hebben gecontroleerd op witwassen.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM trekt vergunning in van De Veste B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 10 december 2019 de vergunning van De Veste B.V. (De Veste) voor het beheren en aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen ingetrokken omdat zij geen adequaat beleid voerde dat een integere uitoefening van haar bedrijf waarborgde. De AFM heeft geconstateerd dat De Veste stelselmatig en langdurig overtredingen beging. De eerder door de AFM aan De Veste geboden ruimte tot verbetering heeft geen effect gehad. De Veste moet haar activiteiten afwikkelen.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 5
Volledig dossier

Robeco voldoet tijdig aan gedragslijnen Last onder dwangsom Wwft

Robeco Institutional Asset Management B.V. (Robeco) heeft tijdig voldaan aan de last onder dwangsom die de AFM op 18 november 2020 aan haar heeft opgelegd omdat zij niet voldeed aan de Wwft. De last onder dwangsom had tot doel dat Robeco ervoor zorgdraagt dat de door haar beheerde beleggingsinstellingen de verplichtingen uit de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft) nakomen en daarmee de overtredingen herstelt. Na een intensief verbetertraject heeft de AFM bevestigd dat Robeco aan de lastonderdelen voldoet en er geen dwangsommen zijn verbeurd.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Boete voor Merian Global Investors (UK) Limited voor niet melden netto shortposities

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 7 januari 2020 een bestuurlijke boete van €250.000 opgelegd aan Merian Global Investors (UK) Limited (thans genaamd Jupiter Investment Management Limited, hierna: Merian). De boete is opgelegd omdat Merian de voorschriften voor het melden van netto shortposities niet heeft nageleefd in de periode van 8 oktober 2014 tot en met 19 januari 2018. Dat is een overtreding van de Short selling verordening.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM beboet Crédit Agricole Consumer Finance Nederland B.V. voor niet waarborgen beheerste en integere bedrijfsvoering

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 24 februari 2022 een bestuurlijke boete van €425.000 opgelegd aan Crédit Agricole Consumer Finance Nederland B.V. (CACF NL). De boete is opgelegd, omdat 9 dochterondernemingen van CACF NL – aanbieders van doorlopend krediet – bij de inrichting van hun bedrijfsvoering geen beheerste en integere uitoefening van hun bedrijf waarborgden.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Na aanwijzing van AFM heeft STX tekortkomingen in het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering binnen de gestelde termijn hersteld.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 juni 2021 een aanwijzing gegeven aan STX Fixed Income B.V. (STX) wegens het overtreden van de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft). STX schoot tekort in het verrichten van cliëntenonderzoek en verscherpt cliëntenonderzoek (artikel 3 en 8 Wwft). Ook maakte de onderneming fouten bij het vastleggen van documenten en gegevens in cliëntendossiers (artikel 33 Wwft) en bleef ze in gebreke bij de opleiding van compliancemedewerkers op het gebied van de Wwft (artikel 35 Wwft). Het doel van een aanwijzing is een onderneming bepaalde overtredingen zo snel mogelijk te doen beëindigen.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier

AFM beboet accountantsorganisatie JPA voor overtreding vergunningplicht

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 15 juli 2022 een bestuurlijke boete van €75.000 opgelegd aan de accountantsorganisatie JPA Van Noort Gassler & Co B.V. (JPA). De boete is opgelegd omdat JPA in 2019 een wettelijke controle verrichtte van een jaarrekening van een Organisatie van Openbaar Belang (OOB), terwijl zij daar geen vergunning voor had.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt Revo Capital Management boetes op wegens overtredingen Wwft

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 25 mei 2022 twee bestuurlijke boetes opgelegd aan Revo Capital Management B.V. (Revo) vanwege overtredingen van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft). De overtredingen vonden plaats tussen juli 2018 en december 2020. Het gaat om boetes van €28.000 en €125.000.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 5
Volledig dossier

Last onder dwangsom voor BinckBank voor overtreding regels productgovernance

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 3 juni 2022 een last onder dwangsom opgelegd aan BinckBank N.V. BinckBank handelt onder de naam Saxo Bank. De last onder dwangsom is opgelegd omdat BinckBank niet beschikt over procedures en maatregelen die ervoor zorgen dat de distributie van financiële instrumenten aansluit op de kenmerken van de doelgroep. Ook heeft BinckBank de gedistribueerde producten, in ieder geval de door de AFM onderzochte producten SPACs en opties, niet voldoende geëvalueerd.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan De Leeuwen & Partners B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 26 april 2022 een last onder dwangsom opgelegd aan De Leeuwen & Partners B.V. (DL&P). De maatregel is opgelegd omdat DL&P medepleger is van overtreding van de Wet op het financieel toezicht door een illegale buitenlandse broker. Deze illegale broker verleent beleggingsdiensten in Nederland zonder dat zij beschikt over de daartoe benodigde vergunning.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

Boete FlatexDeGiro voor te late en onjuiste meldingen van ongebruikelijke transacties

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 23 december 2021 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan de Duitse onderneming flatexDEGIRO Bank AG (FlatexDeGiro). De boete is opgelegd omdat de online-broker DeGiro ongebruikelijke transacties te laat en onjuist heeft gemeld bij de Financial Intelligence Unit - Nederland (FIU). DeGiro deed dit in 27 gevallen te laat en in 10 gevallen was een onjuiste transactiedatum gemeld. Ongebruikelijke transacties kunnen wijzen op witwassen door beleggers.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 4
Volledig dossier

AFM legt last onder dwangsom op aan mevrouw M. Plat

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 september 2022 een last onder dwangsom opgelegd aan mevrouw M. Plat omdat zij geen gehoor geeft aan informatieverzoeken van de AFM. De AFM wil onderzoeken in hoeverre mevrouw Plat de regels heeft overtreden van de Wet op het financieel toezicht (Wft). De dwangsom bedraagt € 5.000 per dag tot een maximum van € 50.000.
Jaar: 2022 Beschikking Documenten: 3
Volledig dossier

Last onder dwangsom aan Momentum Capital: ontbreken essentiële informatie

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 7 december 2020 een last onder dwangsom opgelegd aan Momentum Capital B.V. (Momentum Capital), enig aandeelhouder en bestuurder van Momentum Estate Fund I B.V. (MEFI). Momentum Capital moet essentiële informatie verstrekken aan beleggers die hebben geïnvesteerd in obligaties MC Bond 11 +Bond Brazil of van plan zijn dat te doen.
Jaar: 2023 Beschikking Documenten: 2
Volledig dossier