Beschikkingen Autoriteit Financiële Markten, 2015

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij een aanwijzing heeft gegeven om de handel in OCI N.V. stil te leggen:

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 2 december 2014 een bestuurlijke boete opgelegd van €31.250 aan ’t Sorgh & Huis B.V., bij consumenten bekend onder de naam Maesons. Maesons heeft voor haar dienstverlening bij consumptief krediet een directe afsluitvergoeding bij consumenten in rekening gebracht. Dit is op grond van artikel 4:74 Wft uitdrukkelijk verboden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 10 september 2015 een bestuurlijke boete van €31.250 opgelegd aan Gooisch Effectenhuis B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 28 april 2015 een bestuurlijke boete van €500.000 opgelegd aan AQR Capital Management LLC (AQR).

Op 6 juli 2015 heeft het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) geoordeeld dat de boete die de Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft opgelegd aan ABR Financial B.V. (ABR) rechtmatig was en het hoger beroep van ABR ongegrond verklaard. De AFM had namelijk op 17 juli 2012 een bestuurlijke boete van €50.000,- opgelegd aan ABR te Amsterdam, omdat ABR in de periode van 28 juni 2011 tot 12 september 2011 niet tijdig heeft voldaan aan haar transactierapportageverplichting.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 21 februari 2014 een bestuurlijke boete van €96.000 opgelegd aan een financiële dienstverlener, hierna ‘de overtreder’. De overtreder heeft in 2010 en 2011 zonder wettelijk verplichte vergunning bemiddeld in financiële producten, zoals verzekeringen en kredieten. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:80, eerste lid, Wft). In haar beslissing op bezwaar van 1 juli 2014 heeft de AFM de boete gematigd tot €24.000.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij een aanwijzing heeft gegeven om de handel in Royal Imtech NV op te schorten:

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 15 april 2015 een last onder dwangsom opgelegd aan Joceka B.V (Joceka), gevestigd op het adres Torenallee 26 08 te Eindhoven. De last onder dwangsom is opgelegd, omdat Joceka tijdens een onaangekondigd onderzoek van de AFM op 14 april 2015 niet volledig voldeed aan de informatieverzoeken van de toezichthouders van de AFM.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 maart 2015 een bestuurlijke boete opgelegd van €200.000 aan de heer P. Kruissen, woonachtig te Bemmel, voor het feitelijk leidinggeven aan een overtreding van AGA International B.V. (AGA). AGA heeft onder leiding van de heer Kruissen beleggingsdiensten verleend zonder te beschikken over een vergunning van de AFM en daarmee in strijd gehandeld met artikel 2:96, eerste lid, Wft.

Volgend op het persbericht van 6 augustus 2015 (8.45 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in OCI N.V. zal worden hervat.

De rechtbank Rotterdam heeft op 4 juni 2015 de boete vernietigd die de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in 2014 heeft opgelegd aan Cas Assurantiën B.V. (Cas). Het boetebedrag was €100.000.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 oktober 2015 een last onder dwangsom opgelegd aan 5 Star Services Holding (5 Star). De AFM vermoedt dat 5 Star rechten van deelneming in een beleggingsinstelling heeft aangeboden of nog steeds aanbiedt, zonder te beschikken over een vergunning. De toezichthouder heeft 5 Star om informatie gevraagd, die ze nodig heeft om vast te stellen of deze onderneming inderdaad de wet overtreedt. 5 Star heeft deze informatie nog niet overhandigd.

Volgend op het persbericht 13 augustus 2015 (16.54 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Royal Imtech N.V. zal worden hervat.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij op 17 maart 2011 een bestuurlijke boete heeft opgelegd aan Grondgedachte Beheer B.V. (Grondgedachte) voor het verrichten van oneerlijke handelspraktijken. Dit is een overtreding van de Wet handhaving consumentenbescherming (Whc).

Volgend op het persbericht 18 augustus 2015 (07:47 uur CET) maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in Royal Imtech N.V. zal worden hervat.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft informatie waaruit blijkt dat Gino Albert de Haan consumenten benadert met het aanbod het vermogen van hen te beheren, terwijl hij hier geen vergunning voor heeft van de AFM. Daarom waarschuwt de AFM consumenten en adviseert hun niet in te gaan op het aanbod van De Haan. Gino de Haan is (vermoedelijk) woonachtig in de omgeving van Zaandam en landelijk actief.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 oktober 2015 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan ABN AMRO Bank N.V. (ABN AMRO). ABN AMRO heeft aan ondernemers in het midden- en kleinbedrijf (mkb) diensten met betrekking tot rentederivaten verleend. ABN AMRO heeft echter onvoldoende gegevens over die dienstverlening bijgehouden. Daardoor kan de AFM niet onderzoeken of de werkzaamheden aansluiten bij de wensen van de klant en haar toezicht niet goed uitoefenen.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 maart 2015 een bestuurlijke boete van € 10.000 opgelegd aan AGA International B.V. (AGA), gevestigd te Bemmel, omdat deze onderneming beleggingsdiensten heeft verleend zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Hiermee heeft zij artikel 2:96, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) overtreden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 16 december 2014 een bestuurlijke boete opgelegd aan de heer M.S. Paarlberg. Bij beslissing op bezwaar van 6 oktober 2015 heeft de AFM besloten de bestuurlijke boete te herroepen. Het boetebesluit zag op overtreding van de plicht tot het melden van een bepaald aandelenbelang.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 2 december 2015 zes verschillende boetes opgelegd aan Royal Imtech N.V. en twee van haar oud-bestuurders.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij een aanwijzing heeft gegeven om de handel in Royal Imtech NV op te schorten:

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 5 juni 2015 een bestuurlijke boete van €750.000 opgelegd aan Delta Lloyd Asset Management N.V. (DLAM). DLAM had in de door de AFM onderzochte periode van 1 april 2012 tot 26 november 2014 haar bedrijfsvoering niet zodanig ingericht dat deze een beheerste uitoefening van haar bedrijf waarborgde.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 2 september 2015 een last onder dwangsom opgelegd aan Rendero Groep B.V. (Rendero).

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 juni 2015 een last onder dwangsom opgelegd aan FX-CI. FX-CI voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 december 2014 een bestuurlijke boete van €200.000 opgelegd aan de heer E.J. Meter (de heer Meter), omdat Inpetto Services B.V. (Inpetto) in de periode van oktober 2012 tot en met augustus 2013 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft). De heer Meter heeft feitelijk leiding gegeven aan deze overtreding.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 14 september 2015 lasten onder dwangsom opgelegd aan twee ondernemingen die de Marktmonitor Adviseurs & Bemiddelaars 2015 niet hebben ingevuld.

Op 26 oktober 2015 heeft het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) in hoger beroep twee boetes van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) van ieder €96.000 vernietigd. De boetes waren in 2013 opgelegd aan Floresteca B.V. (Floresteca) en de heer Brouns.

Het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) heeft in hoger beroep een boete van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) vernietigd. De boete van €50.000 was in 2012 opgelegd aan Accent Grave B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 december 2014 een bestuurlijke boete van €37.500,- opgelegd aan de heer R.J.M. Van Veldhoven (“de heer Van Veldhoven”). De heer Van Veldhoven was (tot 18 augustus 2014) bestuurder van Inverko N.V. (voorheen, namelijk tot 18 november 2013 Vivenda Media Group N.V.).

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 30 december 2014 een bestuurlijke boete van €300.000 opgelegd aan Inpetto Services B.V. (Inpetto). De boete is opgelegd omdat Inpetto in de periode van oktober 2012 tot en met augustus 2013 flitskrediet heeft aangeboden zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Dat is een overtreding van de Wet op het financieel toezicht (artikel 2:60, eerste lid, Wft).