Beschikkingen Autoriteit Financiële Markten, 2018

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 26 oktober 2017 een bestuurlijke boete opgelegd van €240.000 aan DeGiro B.V. (DeGiro). De boete is opgelegd aan DeGiro, omdat zij transacties niet tijdig aan de AFM heeft gemeld.

Volgend op het persbericht van New Sources Energy NV van 17 juli 2018 maakt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bekend dat de handel in New Sources Energy NV (NSE) zal worden hervat.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 februari 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan SRLEV N.V., onder meer handelend onder de naam Reaal. SRLEV N.V. is onderdeel van de Vivat groep. De last onder dwangsom is opgelegd, omdat Reaal zich onvoldoende had ingespannen om een bepaalde groep klanten met een hypotheek- of pensioengebonden beleggingsverzekering te activeren. Reaal diende alsnog voor 16 maart 2018 te voldoen aan haar activeringplicht voor deze groep klanten. Uit controle is gebleken dat Reaal alsnog in voldoende mate heeft voldaan aan haar activeringsplicht voor hypotheek- en pensioengebonden beleggingsverzekeringen. Dit betekent dat zij geen dwangsom hoeft te betalen.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 27 september 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer Ruben Wolf, bestuurder van Nederlands Innovatiefonds B.V. en Nederlands Innovatiefonds Bond I B.V. (samen het Nederlands Innovatiefonds). Wolf moet meer en juiste informatie verstrekken aan beleggers die hebben geïnvesteerd in obligatieleningen van het Nederlands Innovatiefonds. Als de heer Wolf dit niet binnen de gestelde termijn doet, moet hij €5.000 betalen voor iedere dag dat de informatie niet wordt verstrekt, tot een maximum van €50.000. De AFM heeft beleggers al eerder

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 december 2017 de vergunning van de heer G.P. van der Leij, handelend onder de naam De Vestelier Financiële Diensten (De Vestelier), ingetrokken. De beleidsbepaler van deze financiële adviseur en bemiddelaar uit Helmond is de heer G.P. van der Leij. De AFM heeft zijn betrouwbaarheid hertoetst en is tot het oordeel gekomen dat die niet langer buiten twijfel staat. Zonder vergunning mag De Vestelier geen financiële diensten meer verlenen.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 25 juli 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan Miscanthus Green Power B.V. (Miscanthus). Miscanthus voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM, die deze informatie nodig heeft om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden. Per 1 augustus 2018 heeft Miscanthus de naam gewijzigd naar Pecunia Assetmanagement B.V.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 december 2014 een boete opgelegd van €6.000 aan Perfect Hypotheken B.V. (Perfect Hypotheken). De boete is opgelegd omdat Perfect Hypotheken een werkwijze hanteerde die tot wetsovertredingen leidde. Klanten van Perfect konden daardoor een hogere hypothecaire lening krijgen dan was toegestaan. Perfect Hypotheken heeft hiermee geen beleid gevoerd dat een integere bedrijfsuitoefening waarborgt.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 6 juli 2018 een bestuurlijk boete van €900.000 opgelegd aan de accountantsorganisatie Baker Tilly Berk N.V. (BTB). De boete is opgelegd omdat BTB van januari 2014 tot mei 2017 geen beheerste en integere uitoefening van haar bedrijf heeft gewaarborgd.

Young & Parker International B.V. (Young & Parker International) heeft op 12 oktober 2018 een last onder dwangsom opgelegd gekregen door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De last onder dwangsom is opgelegd, omdat Young & Parker International niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 juli 2017 Finles N.V. (Finles) verplicht om de inschrijving, inkoop of terugbetaling van rechten van deelneming in drie van haar fondsen op te schorten.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 18 december 2014 twee bestuurlijke boetes opgelegd van ieder €270.000 aan bemiddelaars in consumptief krediet Geldshop.nl B.V. (Geldshop) en Geldlenen B.V. (Geldlenen). De boetes zijn opgelegd aan Geldshop en Geldlenen omdat zij tussen 1 januari 2011 en 6 april 2012 geen adequaat beleid hebben gevoerd dat een integere uitoefening van hun bedrijf waarborgt. Zij hebben in de onderzochte periode standaard een vergoeding in rekening gebracht bij consumenten voor bemiddeling in consumptief krediet, terwijl dit niet is toegestaan. Daarnaast hebben zij misleidende informatie aan klanten verstrekt en daarbij huisbezoeken afgelegd om krediet af te sluiten, terwijl dit bij consumptief krediet niet is toegestaan.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 december 2017 de vergunning van Personal Service 4U B.V. (Personal Service 4U) ingetrokken. Deze financiële adviseur en bemiddelaar gevestigd in Helmond, beschikt niet over een integere bedrijfsvoering. De betrouwbaarheid van de beleidsbepaler is hertoetst en de AFM is tot het oordeel gekomen dat deze niet langer buiten twijfel staat. Zonder vergunning mag Personal Service 4U geen financiële diensten meer verlenen.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 19 april 2017 een bestuurlijke boete van €50.000 opgelegd aan B.A van Doorn & Comp. B.V. (Van Doorn). De boete is opgelegd vanwege het niet (onverwijld) melden van een redelijk vermoeden van het gebruik van voorwetenschap door een van haar cliënten. Dat is een overtreding van artikel 5:62, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) (oud).

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 4 december 2014 een boete opgelegd van €4.000 aan de heer De Groot, enig aandeelhouder van en bestuurder bij Perfect Hypotheken B.V. (Perfect Hypotheken). De Groot krijgt deze boete omdat hij vanuit die hoedanigheid feitelijk leiding heeft gegeven aan de overtredingen van Perfect Hypotheken. Er is ook een boete opgelegd door de AFM aan

Brucon Krommenie B.V. (Brucon Krommenie) heeft op 5 oktober 2018 een last onder dwangsom opgelegd gekregen door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De last onder dwangsom is opgelegd omdat Brucon Krommenie niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 24 september 2018 een last onder dwangsom opgelegd aan Martinus Persoon, (middellijk) bestuurder van United Wealth Exclusive B.V. (United Wealth Exclusive) en Congenials B.V. (Congenials). De heer Persoon voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM. Deze informatie is nodig om vast te kunnen stellen of de wet wordt overtreden.

Dutch Crypto Mining B.V. (DCM) heeft op 20 september 2018 een last onder dwangsom opgelegd gekregen door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). De last onder dwangsom is opgelegd omdat DCM niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. De AFM kan daardoor niet vaststellen of de wet wordt overtreden.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 8 oktober 2018 een bestuurlijke boete van €165.000 opgelegd aan Ernst & Young Accountants LLP (EY). EY heeft in 2015 en 2016 wettelijke controles verricht bij cliënten, terwijl binnen het EY-netwerk tegelijkertijd andere werkzaamheden voor een aantal van die cliënten werd verricht. Een dergelijke samenloop van activiteiten is niet toegestaan en kan een onafhankelijk oordeel van de accountantsorganisatie in de weg staan.